2007-04-01
証券会社 [ ブログ ]
証券取引所で取引できるのは、正会員の資格をもった証券会社だけです。一般の投資家は、証券会社に取引を取り次いでもらうことにより、株式を売買しています。
顧客からの取引注文を取引所へ取り次ぐ。顧客から受けとる手数料が収入になるため、安定した収入源となる。これで収益が出せなくなった証券会社はほぼ間違いなくつぶれてしまう。
知っている方も多いとは思いますが、ネット証券とは、インターネットを使って証券の売買注文を行える証券会社のことです。会社によって、パソコンだけでなく携帯電話からも注文できたり、手数料の値下げ、独自の分析情報をサイトに掲載するなど、さまざまな工夫がされています。
自己売買業務とは、証券会社が、自己の資金で、自己の利益のために、有価証券（株式や債券）を売買する業務のことで、ディーラー業務ともいいます。主に流通市場にかかわる業務です。
自社の判断に基づき、取引所へ注文を出して売買を行う。
新規発行された証券を発行者から引受け、販売する。余った証券は自社で引き取らなければならない。
これらが、頻繁に聞かれるようになった背景には、“規制緩和”が関係しています。1998年12月に、それまでは証券会社を設立するのは“免許制”だったのですが“登録制”に変更され、証券業界への参入がしやすくなりました。さらに翌1999年10月には、売買手数料が自由化されました。つまり、それまでは、売買手数料は一律(100万円につき1.15％)だったのが、各証券会社で独自に手数料を設定できるようになったということです。これは、とくに人件費などを削減しやすいオンライン取引では有効で、大幅な値下げが可能となりました。
新規発行された証券について顧客に告知し、それに対する買付注文を受ける。
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